2019年證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法
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2019年證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法 第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理,根據(jù)《證 券法》《證券投資基金法》 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 《期貨交易管 理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法 規(guī),制定本辦法。 第二條 本辦法所稱廉潔從業(yè),是指公司工作人員在開展證券期 貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中, 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè) 自律規(guī)則,遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競(jìng) 爭(zhēng),合規(guī)經(jīng)營(yíng),忠實(shí)勤勉,誠(chéng)實(shí)守信,不直接或者間接向他人輸送不 正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。 第三條 本辦法適用人員范圍為公司全體員工、證券經(jīng)紀(jì)人及勞 務(wù)派遣至公司的其他人員等(以下統(tǒng)稱為 “工作人員”)。 第四條 公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。 公司董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo), 對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承 擔(dān)責(zé)任。 公司主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第87號(hào) 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2012年8月1日中國(guó) 證券監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主席辦公會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自 公布之日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:郭樹清 2012年10月18日 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng),保護(hù)投資者的合法 權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條證券公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù),適用本辦法。 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān) 會(huì))對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法 權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤
20130626證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
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1 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 (2012年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主席 辦公會(huì)議審議通過,根據(jù)2013年6月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理 委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決 定》修訂) 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng),保護(hù)投資者的 合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條證券公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù),適用本辦法。 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó) 證監(jiān)會(huì))對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客 戶的合法權(quán)益
證券公司合規(guī)管理機(jī)制檢查工作底稿
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檢 查 項(xiàng) 目 法規(guī)依據(jù)檢查方法示例自查情況 是否 執(zhí)行 該項(xiàng) 檢查 檢查核實(shí)情況附件索引 公司已按法規(guī)要求聘任合規(guī)總監(jiān), 其地位、任職資格、聘任程序符合 相關(guān)規(guī)定。公司曾經(jīng)解聘合規(guī)總監(jiān) 的,應(yīng)有正當(dāng)理由,解聘程序符合 相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第八、九、十條;《證 券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二 十三條 1-1公司章程 1-2合規(guī)總監(jiān)任命批文 1-3合規(guī)總監(jiān)解聘報(bào)備文 件 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí), 公司指定一名高級(jí)管理人員代行其 職責(zé),并自指定之日起3個(gè)工作日 內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào) 告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得 分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部 門,代行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè) 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第十一條 1-4代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)報(bào) 備文件 1-5公司高管職責(zé)分工表 2.合 規(guī)部 門 公司設(shè)立了獨(dú)立的合規(guī)部門,或指 定有關(guān)部門(統(tǒng)稱“合規(guī)
食堂工作人員安全管理職責(zé)
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食堂工作人員安全管理職責(zé) 1、經(jīng)常清理灶臺(tái),排氣罩上的油污,防止因積油過多而引起火災(zāi)。 2、經(jīng)常檢查餐廳,鍋爐房等部位防火情況,發(fā)現(xiàn)火險(xiǎn)隱患及時(shí)整改,并報(bào) 告有關(guān)部門。 3、維護(hù)、保養(yǎng)好消防器材,使之處于完好狀
保密工作人員管理制度
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保密工作人員管理制度 1、保守國(guó)家秘密關(guān)系國(guó)家的安全和利益,是每位國(guó)家工作人員的 義務(wù)和職責(zé),各部門工作人員必須嚴(yán)守黨和國(guó)家的秘密,遵守保密守 則,按照《保密法》規(guī)定程序依法辦事。 2、機(jī)關(guān)工作人員必須做到:不該說的秘密,絕對(duì)不說;不該問的 秘密,絕對(duì)不問;不該看的秘密,絕對(duì)不看;不該記錄的秘密,絕對(duì)不 記錄;不在非保密本上記錄秘密;不在私人通訊中涉及秘密;不在公共 場(chǎng)所和家屬、子女,親友面前談?wù)撁孛埽徊辉诓焕诒C艿牡胤酱娣琶?密文件、資料;不在普通電話、明碼電報(bào)、普通郵局傳達(dá)秘密事項(xiàng);不 攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場(chǎng)所。 3,建立健全收發(fā)文制度,各科室要有專人負(fù)責(zé)履行文件登記、管 理和清退工作,發(fā)現(xiàn)屬于國(guó)家秘級(jí)文件資料丟失、被竊、泄密時(shí),必須 立即報(bào)告,及時(shí)追查,力挽損失。 4,各部門年終清退與本部門無關(guān)的并無保存價(jià)值的文件和一些刊 物,必須進(jìn)行銷毀或碎紙?zhí)幚?,不得?/p>
醫(yī)院工作人員管理制度
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醫(yī)院工作人員管理制度 尊重患者服務(wù)規(guī)范-總則 患者,規(guī)范,尊重,服務(wù) 一、總則 在全院范圍內(nèi)推行規(guī)范化服務(wù),旨在建立制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)保障體系,給病人以更 多的人文關(guān)懷,把人性化服務(wù)融于醫(yī)療保健服務(wù)的全過程。本《服務(wù)規(guī)范》是為此而制定的 指導(dǎo)性文件. 1.1總體目標(biāo)與定位 醫(yī)療保健服務(wù)的對(duì)象是患者,他們來自社會(huì)各方,其生理表現(xiàn)、人文特征、希望需求等 方面都存在明顯不同。因此,醫(yī)療保健服務(wù)具有強(qiáng)烈的個(gè)性化特征。針對(duì)這種生理--心理 --社會(huì)的差異性,在醫(yī)療保健服務(wù)中必須首先形成一個(gè)科學(xué)普適的構(gòu)架,并以此為基礎(chǔ)實(shí) 施個(gè)性化服務(wù)。本《服務(wù)規(guī)范》構(gòu)筑了規(guī)范化服務(wù)的基本框架。 醫(yī)院是醫(yī)學(xué)的主陣地,醫(yī)學(xué)具有技術(shù)科學(xué)與人文科學(xué)的雙重內(nèi)涵。在醫(yī)療保健服務(wù)中, 高超的醫(yī)護(hù)技術(shù)與厚重的人文關(guān)懷是醫(yī)學(xué)雙重內(nèi)涵的展現(xiàn)。本《服務(wù)規(guī)范》體現(xiàn)了醫(yī)學(xué)雙重 內(nèi)涵的基本要求。 創(chuàng)新是醫(yī)院
食堂工作人員行為管理制度
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公司食堂工作人員行為管理制度 q/lsgbg031-2014 一、目的:為了規(guī)范公司食堂管理工作,提高食堂員工為一線員工的服務(wù)意識(shí), 加強(qiáng)對(duì)食堂工作人員的行為約束,共同營(yíng)造一個(gè)良好的用餐環(huán)境。 二、適用范圍:公司食堂工作的所有員工。 三、管理規(guī)定: 1.食堂員工的工作要服從班長(zhǎng)的合理調(diào)配。不得相互推諉,消極怠工。 2.工作中要堅(jiān)守崗位,有事離開崗位要向班長(zhǎng)請(qǐng)假。不準(zhǔn)干私活,不準(zhǔn)炒小炒、 開小灶。 3.開飯前半小時(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,各就各位,售飯時(shí)要文明售飯,說話和氣, 一視同仁,標(biāo)準(zhǔn)一致。 4.食堂員工之間要搞好團(tuán)結(jié),不準(zhǔn)打架罵人,更不準(zhǔn)與公司其他員工發(fā)生爭(zhēng) 執(zhí)。 5.不得遲到、早退,請(qǐng)事假要提前一天報(bào)班長(zhǎng)審批,二天以上事假要報(bào)辦公室 審批,病假要有醫(yī)院或醫(yī)務(wù)室證明(急診除外)。請(qǐng)病、事假提前上班要向食 堂班長(zhǎng)及總務(wù)辦理銷假手續(xù)。 6.注意節(jié)水、節(jié)電、節(jié)油、節(jié)氣,
食堂工作人員管理制度
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食堂工作人員管理制度 為了加強(qiáng)食堂管理,提高服務(wù)質(zhì)量,保證食堂工作順利運(yùn)轉(zhuǎn),特制定如下制度: 1、上班制度: 要求食堂每個(gè)工作人員都要按照學(xué)校作息時(shí)間正常上班,不準(zhǔn)遲到、早退、缺工、曠工。 具體規(guī)定如下: 早晨:學(xué)生起床鈴響后15分鐘內(nèi)到食堂。 上午:8:30鐘前到食堂。 下午:3:00鐘前到食堂。 上籠蒸飯人員要求上午、下午比上述相應(yīng)時(shí)間提前40分鐘到食堂,超過以上規(guī)定時(shí)間 視為遲到。遲到10分鐘內(nèi)扣款1元/次,遲到10—30分鐘扣款2元/次,遲到30分鐘到一 小時(shí)扣款3元/次,超過1小時(shí)作曠工半天論處,曠工一天除不計(jì)發(fā)當(dāng)天工資外,還加扣10 元/天,早上由總務(wù)處考勤、上午、下午由組長(zhǎng)考勤,并將考勤結(jié)果每周匯總報(bào)總務(wù)處: 2、請(qǐng)假制度: 因事不能正常上班,則必須請(qǐng)假。一天由組長(zhǎng)批假,超過一天由總務(wù)處主任批假(憑請(qǐng) 假條批假),未經(jīng)請(qǐng)假而擅自
事業(yè)單位工作人員假期管理
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4.7
一、主要的假期 (一)病假 因病不能工作,需要治療和休養(yǎng)的,可以 請(qǐng)病假。1. 病假期間的工資待遇2. [2][1] 和基礎(chǔ)性績(jī)效工資)基本工資1( ①工作人員病假在兩個(gè)月以內(nèi)的,基本工 資和基礎(chǔ)性績(jī) 效工資照發(fā)。 個(gè)月起按照下列3②工作人員病假超過兩 個(gè)月的,從第 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給病假期間的基本工資和基礎(chǔ)性績(jī) 效工資: 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績(jī)效工資10 工作年限不滿 發(fā)放;90%的 年的,基本工資和基礎(chǔ)性績(jī)效工資照發(fā)。 10工作年限滿 個(gè)月起按照下列7個(gè)月的,從第6③工作 人員病假超過 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給病假期間的基本工資和基礎(chǔ)性績(jī) 效工資: 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績(jī)效工資10 工作年限不滿 發(fā)放;70%的 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績(jī)效工資的10 工作年限滿 發(fā)放。80% )獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資2( 課時(shí)津貼(工作津貼)、教育教學(xué)成果獎(jiǎng) (業(yè)績(jī)獎(jiǎng))、 超工作量補(bǔ)貼、提高高
聘用外籍工作人員合同
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4.8
v1.0可編輯可修改 1 ____(聘方)聘請(qǐng)____(受聘方)為外籍工作人員(或____ 語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為__年(學(xué)??砂磳W(xué)期、學(xué)年定),自__年__月__ 日到職之日起,至__年__月__日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下: ________________________________ __ 受聘方應(yīng)按時(shí)、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作 生活條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合 作。 第三條中國(guó)政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(shí)(教師按周課 時(shí)填寫)。 第四條聘方每月付給受聘方工資人民幣____元,并按附件規(guī)定提供 各項(xiàng)生活待遇。 第五條受聘方應(yīng)遵守中國(guó)政府的法律、法令、有關(guān)規(guī)定和聘方的工作制 度。 第六條雙方均不得無故提前終止合同。受聘方如中斷合同,必須
聘請(qǐng)外籍工作人員合同
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4.4
聘請(qǐng)外籍工作人員合同 (聘方)聘請(qǐng)(受聘方)為外籍工作人 員(或語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為年(學(xué)校可按學(xué)期、學(xué)年定),自年 月日到職之日起,至年月日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下: 。 受聘方應(yīng)按時(shí)、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作生活 條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合作。 第三條中國(guó)政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(shí)(教師按周課時(shí)填 寫)。 第四條聘方每月付給受聘方工資人民幣元,并按附件規(guī)定提供各 項(xiàng)生活待遇。 第五條受聘方應(yīng)遵守中國(guó)政府的法律、法令、有關(guān)規(guī)定和聘方的工作制度。 第六條雙方均不得無故提前終止合同。受聘方如中斷合同,必須在離華前一 個(gè)月向聘方提出書面申請(qǐng),未經(jīng)聘方同意,受聘方仍應(yīng)照常進(jìn)行工作。聘方自同意 之日起的兩周后,停發(fā)工資,并停止提供
聘請(qǐng)外籍工作人員合同
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4.7
聘請(qǐng)外籍工作人員合同 __(聘方)聘請(qǐng)__(受聘方)為外籍工作人員(或____語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為__年(學(xué)??砂磳W(xué)期、學(xué)年定),自__年__月__日到職之日起,至__年_月__日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下:__________________ _____________________________________。 受聘方應(yīng)按時(shí)、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作生活條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合作。 第三條中國(guó)政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(shí)(教師按周課時(shí)填寫)。 第四條聘方每月付給聘方工資人民幣__元,并按
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)
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4.5
1 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定 (征求意見稿) 第一章總則 第一條為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動(dòng),保障投資 者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和 國(guó)信托法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)法律、行政法 規(guī),制定本規(guī)定。 第二條證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指證券公司以特殊目 的載體管理人身份,按照約定從原始權(quán)益人受讓或者以其他方式 獲得基礎(chǔ)資產(chǎn),并且以該基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支持,發(fā)行資 產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 前款所指特殊目的載體,是指證券公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè) 務(wù)專門設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)或者中 國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。 第三條因?qū)m?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而 取得的財(cái)產(chǎn),歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。因處理專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)所支出的 費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù),以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)為信托財(cái)
上半年福建省證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》證券公司治理結(jié)構(gòu)概要
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2016年上半年福建省證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》:證券公司治理結(jié)構(gòu)試題 一、單項(xiàng)選擇題 1、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說法,不正確的是__。 a.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行t+0清算制度,而期貨市場(chǎng)是t+1 b.期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) c.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率 d.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性 2、提出套利定價(jià)理論的是__。 a.夏普 b.特雷諾 c.理查德羅爾 d.史蒂夫羅斯 3、證券公司的__是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 a.董事會(huì) b.監(jiān)事會(huì) c.理事會(huì) d.股東大會(huì) 4、證券投資基金的資金主要投向__。 a.實(shí)業(yè) b.郵票 c.有價(jià)證券 d.珠寶 5、2004年以前,我國(guó)開放式基金通過__進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。 a.證券交易所交易系統(tǒng) b.證券交易
鎮(zhèn)江市政機(jī)關(guān)及其工作人員問責(zé)辦法(試行)
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鎮(zhèn)江市黨政機(jī)關(guān)及其工作人員問責(zé)辦法(試行) 第一章總則 第一條為加強(qiáng)對(duì)黨政機(jī)關(guān)及其工作人員的管理和監(jiān) 督,提高行政效能和執(zhí)行力,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān) 察法》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《中國(guó)共 產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和《事業(yè) 單位工作人員處分暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)定,結(jié)合本市 實(shí)際,制定本辦法。 第二條本辦法適用于市委、市政府所屬部門及其工作 人員;轄市區(qū)委、政府,鎮(zhèn)江新區(qū)、“三山”景區(qū)黨工委、管 委會(huì)及其所屬部門、鎮(zhèn)(街道)及其工作人員;具有公共事 務(wù)管理職能的機(jī)構(gòu)及其工作人員;由行政機(jī)關(guān)任命的其他工 作人員;國(guó)有企業(yè)及其工作人員。 第三條問責(zé)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持嚴(yán)格要求、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)一致、 懲教結(jié)合的原則,做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處 理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。 第二章問責(zé)情形 第四條在改革發(fā)展方面,有下列情形之一的
公司各部門及工作人員崗位職責(zé)
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4.4
----------------------------精品word文檔值得下載值得擁有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文檔值得下載值得擁有---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 公司各部門及工作人員崗位職責(zé) 一、總經(jīng)理 1、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)。 2、制定符合公司宗旨的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三體系方針、目
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則
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4.3
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則 10月19日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì),正式發(fā)布修訂后的《證券公司客 戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《集合細(xì)則》)及《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 (以下簡(jiǎn)稱《定向細(xì)則》),自公布之日起施行。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,原《管理辦法》2003年12月頒布,2004 年2月實(shí)施,至今已經(jīng)9年。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)于發(fā)布時(shí)間超過5年的“試行辦法”, 需要在對(duì)試行效果進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上修訂為正式辦法。同時(shí),隨著市場(chǎng)狀況、客 戶需求和證券公司自身管理能力的變化,原《管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則逐漸顯 現(xiàn)管制過多、與市場(chǎng)需求形勢(shì)發(fā)展不適應(yīng)的問題,需要適當(dāng)調(diào)整、完善,以推動(dòng) 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展,為客戶提供多樣化的財(cái)富管理服務(wù),增強(qiáng)
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂解讀答案(90分)
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一、單項(xiàng)選擇題 1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施 細(xì)則放寬了對(duì)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)監(jiān)管安排,限額特定資產(chǎn) 管理計(jì)劃募集金額應(yīng)不低于()。 a.2000萬元 b.4000萬元 c.5000萬元 d.3000萬元 2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施 細(xì)則明確證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的比例可至()。 a.30% b.10% c.40% d.20% 二、多項(xiàng)選擇題 3.2013年6月1日,《基金法》正式實(shí)施后私募方面的業(yè)務(wù)發(fā)展 變化,下列說法正確的有()。 a.根據(jù)《基金法》對(duì)非公開募集基金的相關(guān)規(guī)定,調(diào)整私募產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則 b.鼓勵(lì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新,大力發(fā)展專項(xiàng)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),將專項(xiàng)打造成類信托的平臺(tái) c.證券公司將不能再通過事后向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的方式,發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)
規(guī)范工作人員行為加強(qiáng)外協(xié)項(xiàng)目管理
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4.4
為規(guī)范部機(jī)關(guān)及部直屬事業(yè)單位工作人員參加項(xiàng)目評(píng)審、論證、鑒定和驗(yàn)收等活動(dòng)的管理,國(guó)土資源部黨組近日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范部屬單位工作人員參加項(xiàng)目評(píng)審、論證、鑒定和驗(yàn)收等活動(dòng)的通知》,要求部機(jī)關(guān)公務(wù)員參加部屬單位管理、組織的各類項(xiàng)目的評(píng)審、論證、鑒定和驗(yàn)收等活動(dòng),不得以任何形式領(lǐng)取評(píng)審費(fèi)、論證費(fèi)、鑒定費(fèi)等報(bào)酬。
淺談證券公司的預(yù)算管理
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4.8
預(yù)算編制是將企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃轉(zhuǎn)為短期的、具體的、可行的、量化的預(yù)算目標(biāo)及指標(biāo)體系的過程。按照\(chéng)"上下結(jié)合、分級(jí)編制、逐級(jí)匯總、歸口審核、綜合平衡\"的要求進(jìn)行。預(yù)算管理是國(guó)際上大公司通行的一種計(jì)劃管理的方法,其主要特點(diǎn)是把\"用了算\"改變?yōu)閈"算了用\
政府工作人員廉政述職報(bào)告
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政府工作人員廉政述職報(bào)告 政府工作人員廉政述職報(bào)告 各位領(lǐng)導(dǎo)、同事: 大家好! 過去的一年是不平凡的一年,是碩 果累累同時(shí)充滿滄桑的一年。感謝在 2010年我最困難的時(shí)候伸出援助之手的 朋友們,感謝在我一路走來一直關(guān)心和 支持我的朋友們。沒有你們的支持,就 沒有我的成長(zhǎng)和平穩(wěn)度過難關(guān)。 在工作上,我也做到盡心盡力,雖 然完成的不是很出色,但是總體還是完 成任務(wù)了,自己的工作也得到了領(lǐng)導(dǎo)和 同事的贊揚(yáng)。 在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在 部領(lǐng)導(dǎo)和各位同事的關(guān)心幫助下,我認(rèn) 真對(duì)待工作,盡職盡責(zé),恪盡職守,完 成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。現(xiàn)把2010年 度述職述廉工作報(bào)告如下: 一、始終堅(jiān)持廉潔奉公。 1、把清正廉潔作為自己從政的座佑 銘,始終堅(jiān)持清清白白做人,坦坦蕩蕩 干事,老老實(shí)實(shí)為公。一是積極組織參 與黨組織各種學(xué)習(xí)活動(dòng),加強(qiáng)自己主觀 世界的改造,提高自己明辯事非的能力。 能夠與部領(lǐng)導(dǎo)
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2013修訂)20130626
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4.3
【法規(guī)標(biāo)題】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2013修訂) 【發(fā)布部門】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【發(fā)文字號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第93號(hào) 【批準(zhǔn)部門】【批準(zhǔn)日期】 【發(fā)布日期】2013.06.26【實(shí)施日期】2013.06.26 【時(shí)效性】現(xiàn)行有效【效力級(jí)別】部門規(guī)章 【法規(guī)類別】證券公司與業(yè)務(wù)管理【唯一標(biāo)志】205907 【全文】 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 (2012年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主席辦公會(huì)議審議通過,根據(jù)2013年6 月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第93號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公 司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂) 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《中 華人民共和國(guó)證券法》
文印室工作人員職責(zé)
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文印室工作人員職責(zé) 1、樹立文印為教學(xué)服務(wù)意識(shí),切實(shí)做好優(yōu)質(zhì)服務(wù),樂于奉獻(xiàn)。 2、除學(xué)校各辦公室所印資料,各完小及教職工個(gè)人所印資料一律作相應(yīng)登 記、簽名。 3、教研組、年級(jí)組、備課組所印教學(xué)資料,原則上由相關(guān)組長(zhǎng)向校長(zhǎng)請(qǐng)示, 經(jīng)批準(zhǔn)后方可送文印室復(fù)印。復(fù)印好的資料由相關(guān)組長(zhǎng)領(lǐng)取,并當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)份數(shù), 事后有缺損,文印室概不負(fù)責(zé)。 4、中午文印室面向教師開放,嚴(yán)格把好復(fù)印關(guān),嚴(yán)禁違反管理規(guī)定一切復(fù) 印,復(fù)印數(shù)量較少的,要隨到隨印,復(fù)印數(shù)量較多者,盡可能完成。 5、文印室備好一體機(jī)、復(fù)印機(jī)印刷登記本各一本,印刷資料均需做好登記 工作,并由送印人簽名,每月做好統(tǒng)計(jì)工作,并把紙張印刷情況報(bào)總務(wù)處備案。 6、協(xié)同教務(wù)員做好考務(wù)工作,做好各辦公室交辦的打印工作,做到當(dāng)事當(dāng) 辦,及時(shí)交與有關(guān)人員。 7、一周至少兩次對(duì)一體機(jī)、復(fù)印機(jī)做好清潔保養(yǎng)工作,如遇機(jī)器有故障, 不能停工待修,應(yīng)立即采取各種應(yīng)急措施,保
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職位:電話網(wǎng)絡(luò)及無線覆蓋工程
擅長(zhǎng)專業(yè):土建 安裝 裝飾 市政 園林